Le CVMCB règle un problème de conformité

Le gestionnaire de fonds et courtier sur le marché dispensé Fieldhouse Capital Management (FCMI) et son ancien PDG ont accepté de payer près de 500 000 $ pour résoudre les allégations découlant des lacunes de conformité découvertes par la Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique (CVMCB).

La CVMCB a lancé un examen de conformité de FCMI en 2021, qui, selon l’organisme de réglementation, a mis en évidence diverses lacunes, notamment des violations présumées de la convenance et des faiblesses dans les procédures de connaissance du client (KYC) de FCMI.

Cet examen a donné lieu à un règlement avec un ancien gestionnaire de portefeuille de la société, qui a accepté une interdiction de huit ans et un paiement de 60 000 $ à la BCSC.

La CVMCB a aussi sanctionné FCMI. La société a accepté de verser près de 400 000 $ à ses clients et 75 000 $ à l’autorité de régulation pour répondre à des allégations selon lesquelles elle n’aurait pas mis en place un système de conformité adéquat, n’aurait pas respecté ses obligations en matière de connaissance du client et d’adéquation, et n’aurait pas identifié et traité de manière adéquate les conflits d’intérêts liés aux frais imposés sur les tickets d’opération.

L’ancien PDG et chef de la conformité de la société, William Douglas Sereda, a également accepté de payer 25 000 $ et de ne pas chercher à s’inscrire en tant que chef de la conformité pendant cinq ans, après avoir admis être responsable des lacunes en matière de conformité.

La CVMCB a noté qu’à la suite de l’examen de conformité initial, elle a imposé des conditions à l’enregistrement de FCMI qui exigeaient que la société engage un contrôleur indépendant à ses propres frais.

L’entreprise a également engagé un consultant et renforcé ses procédures de conformité. Les systèmes de l’entreprise ayant été améliorés, les conditions d’enregistrement ont été supprimées, a déclaré l’autorité de régulation.

En outre, le règlement indique que le FCMI a déjà versé plus de 1,35 million de dollars à certains clients dans le cadre de poursuites civiles et d’autres procédures liées à sa mauvaise conduite présumée, notamment en remboursant les frais de gestion et les frais liés aux tickets de transaction aux clients concernés. La société a également versé 64 800 $ à la CVMCB pour les coûts de l’examen de conformité de 2021.

L’organisme de réglementation de la Colombie-Britannique a déclaré que l’entreprise avait coopéré à son enquête et à la procédure d’application de la loi.