Des courtiers de type « boiler room » plaident coupables

Les trois personnes à l’origine d’un stratagème d’investissement de type « boiler room » axé sur des placements « pré-PAPE » ont plaidé coupables à une série d’accusations de fraude et de complot.

Le stratagème s’articulait autour de plusieurs fonds d’investissement privés, d’abord connus sous le nom de StraightPath Funds, puis rebaptisés Legend Funds, qui étaient présentés aux investisseurs comme offrant un accès à des placements dans des sociétés avant leur premier appel public à l’épargne (PAPE) prévu.

Les trois hommes à la tête des sociétés Legend Venture Partners et L&G Capital — Mario Gogliormella, Steven Lacaj et Karim Ibrahim — ont chacun plaidé coupables à un chef d’accusation de complot en vue de commettre une fraude en valeurs mobilières, une fraude électronique et une fraude liée aux services de conseil en placement, ainsi qu’à un chef distinct de fraude liée aux services de conseil en placement.

Selon les documents déposés au tribunal, le stratagème aurait permis de recueillir environ 185 millions de dollars américains (M$ US) auprès des investisseurs, sans divulguer d’importantes majorations sur le prix des actions ni les frais qui leur seraient facturés. Ces pratiques auraient entraîné le détournement d’environ 28 M$ US au profit des sociétés, ainsi que le versement de 17,5 M$ US supplémentaires en frais non divulgués à des représentants de type « boiler room ».

Les sociétés ont d’abord agi comme bras marketing d’une autre entreprise, StraightPath Venture Partners, qui aurait levé plus de 400 M$ US auprès d’investisseurs à partir de 2017, avant de cesser ses activités en 2022, après le début d’une enquête de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis. À ce moment-là, Legend Venture Partners aurait poursuivi le même stratagème.

En 2023, la SEC a obtenu une injonction imposant le gel des actifs, suivie de la nomination par le tribunal d’un séquestre judiciaire pour Legend Venture Partners et ses fonds ; une mesure qui demeure en vigueur.

Les trois hommes devraient recevoir leur sentence en mai.