Des dirigeants de sociétés de capital-investissement condamnés à la prison

Deux anciens dirigeants de sociétés de capital-investissement, reconnus coupables de fraude l’année dernière, viennent d’être condamnés à des peines de prison par un juge du tribunal de district des États-Unis.

En août 2024, David Gentile, fondateur et PDG de la société new-yorkaise de conseil en investissement GPB Capital, ainsi que Jeffry Schneider, ex-PDG de la société de marketing Ascendant Capital, ont été reconnus coupables de fraude en valeurs mobilières, de fraude électronique et de complot. Ils ont été condamnés pour avoir mis en place un stratagème visant à tromper les investisseurs des fonds de capital-investissement de GPB, en maquillant les performances réelles des fonds et en dissimulant l’origine des distributions versées. Le verdict est tombé au terme d’un procès de huit semaines devant un jury.

Les accusés ont notamment « utilisé des » garanties de performance « frauduleuses et antidatées pour gonfler artificiellement les revenus » de quelques fonds de GPB Capital. Et, après avoir frauduleusement gonflé leurs états financiers vérifiés, les fonds ont recueilli environ 1 milliard de dollars auprès des investisseurs, ont allégué les autorités américaines.

En outre, entre août 2015 et décembre 2018, « les défendeurs ont également présenté de manière inexacte la source des distributions mensuelles versées aux investisseurs », selon les autorités américaines. Alors que les investisseurs ont été informés que les distributions mensuelles seraient payées à partir des revenus générés par les sociétés du portefeuille des fonds, les fonds ont en fait utilisé environ 100 millions de dollars américains du capital des investisseurs pour financer ces distributions.

Aujourd’hui, la juge Rachel Kovner du tribunal de district des États-Unis a condamné David Gentile et Jeffry Schneider à sept ans et six ans de prison respectivement. Les peines de confiscation et de restitution seront imposées à une date ultérieure, et un autre co-conspirateur, Jeffrey Lash, qui a déjà plaidé coupable de fraude électronique, connaître bientôt sa peine.

« Les accusés ont construit GPB Capital sur la base de mensonges. Ils ont levé environ 1,6 milliard de dollars auprès d’investisseurs individuels en usant de fausses promesses afin de générer des retours sur investissement à partir des bénéfices des sociétés du portefeuille, tout en utilisant le capital des investisseurs pour payer les distributions et créer une fausse apparence de succès », souligne Joseph Nocella Jr, procureur du district Est de New York, dans un communiqué.

« Pendant des années, David Gentile et Jeffry Schneider ont tissé une toile de mensonges pour voler plus d’un milliard de dollars aux investisseurs en leur promettant des profits garantis et en détournant illégalement des fonds pour donner une illusion de succès », ajoute Christopher Raia, directeur adjoint responsable du Bureau fédéral d’enquête (FBI) à New York.

« Les accusés ont abusé de leur position élevée au sein de leur entreprise pour exploiter la confiance de leurs investisseurs et manipuler directement les paiements afin de perpétuer ce stratagème », ajoute-t-il.

Le mois dernier, le tribunal de district américain a également approuvé un plan de distribution aux investisseurs des fonds obtenus par l’administrateur judiciaire de GPB Capital.

L’entreprise a été placée sous séquestre à la demande de la Securities and Exchange Commission (SEC), qui a également intenté une action civile contre Gentile, Schneider et leurs entreprises, alléguant des violations de la législation sur les valeurs mobilières et des règles de la SEC relatives aux dénonciateurs. Cette plainte demandait la restitution des gains mal acquis, des intérêts avant jugement et des pénalités.