Deux personnes plaident coupables dans une affaire de fonds pré-IPO

Deux commerciaux travaillant pour une série de fonds d’investissement non enregistrés ont plaidé coupables de fraude dans le cadre d’un stratagème d’investissement pré-IPO.

Devant un tribunal fédéral de New York, Enrico Carini et Caner Otar ont admis leur participation à un complot visant à commettre une fraude boursière. Le stratagème en question promettait faussement des rendements élevés à des investisseurs en échange de placements dans des sociétés privées censées entrer prochainement en Bourse.

Enrico Carini a également plaidé coupable de fraude à titre de conseiller en investissement. Les deux hommes étaient responsables commerciaux chez Max Infinity Management, Elder Fund Management ainsi qu’auprès de plusieurs fonds connexes.

« Avec d’autres commerciaux de la société, Enrico Carini et Caner Otar ont utilisé des scripts qui assuraient faussement aux investisseurs que la société avait un palmarès impressionnant de succès dans des opérations d’introduction en bourse antérieures, alors qu’en réalité, Max Infinity n’avait jamais réalisé de tels investissements », reprochent les autorités américaines.

« Au total, Max Infinity a levé plus de 60 millions de dollars auprès d’investisseurs grâce à des promesses fausses et trompeuses et à des tactiques de vente agressives », déplorent-elles.

Trois autres hommes ont également été inculpés dans le cadre de cette affaire. Leur procès devrait débuter le 12 janvier 2026. Les accusations portées contre eux n’ont pas été prouvées et ils sont présumés innocents.

Plus tôt cette année, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a également engagé des poursuites civiles contre sept personnes (dont Enrico Carini et Caner Otar) et cinq sociétés, alléguant qu’environ 70 millions de dollars américains avaient été levés auprès de centaines d’investisseurs entre mi-2021 et avril 2023 grâce à ce stratagème, qui aurait permis de verser d’importantes commissions non divulguées aux vendeurs.

Cette action, qui visait à obtenir une mesure injonctive permanente, la restitution des gains illicites, des sanctions civiles et des injonctions fondées sur le comportement à l’encontre de tous les défendeurs, a été suspendue au début du mois, dans l’attente du résultat de l’affaire pénale parallèle et d’une enquête en cours menée par un grand jury.