Le risque de conformité va croissant

Les sanctions en matière de conformité ne cessent de se multiplier, et la tendance se maintiendra au cours des deux années à venir, estiment les gestionnaires de fonds alternatifs.

Près de neuf gestionnaires de fonds alternatifs sur dix (88 %) anticipent une hausse du niveau de risque de conformité auquel leur organisation est confrontée, et ce au cours des deux prochaines années, rapporte une étude menée par PureProfile pour Ocorian et Bovill Newgate.

Cette augmentation survient dans un contexte déjà marqué par des amendes élevées et un manque de ressources au sein des équipes de conformité.

Environ deux gestionnaires sur trois (67 %) rapportent que leur organisation a fait l’objet d’amendes ou de sanctions liées au risque et à la conformité au cours des deux dernières années. Parmi les répondants, 64 % estiment que leurs équipes de conformité manquent de ressources, avec 34 % d’entre eux signalant une pénurie critique.

« Notre enquête montre un contexte inquiétant d’amendes, de sanctions et de manque de ressources des équipes de conformité au sein des gestionnaires de fonds alternatifs », commente Matthew Hazell, co-responsable des fonds britanniques, de Guernesey et de l’île Maurice chez Bovill Newgate.

Pour faire face au risque croissant de conformité, les gestionnaires de fonds alternatifs estiment que leur organisation doit investir en technologie (58 %), les systèmes de gestion des processus et des procédures (57 %), et l’embauche de personnel compétent et qualifié (53 %).

« Les entreprises doivent avoir une compréhension approfondie de leurs propres besoins en matière de conformité et de risques, et investir judicieusement dans les systèmes, les processus et les personnes appropriés pour se protéger contre ces risques futurs », suggère Matthew Hazell. Pour cette étude, PureProfile a interrogé 101 dirigeants et responsables de la conformité et du risque de sociétés de gestion de fonds alternatifs aux États-Unis, en Amérique du Sud, en Europe, et en Asie, gérant collectivement environ 132 milliards de dollars d’actifs.