Les investisseurs doivent être libres de s’adresser aux régulateurs

Une société de courtage américaine et deux sociétés de conseil affiliées ont été sanctionnées pour avoir signé des accords de confidentialité avec des clients, ce qui aurait entravé leurs contacts avec les autorités de régulation.

Le 4 septembre, la Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé le règlement de poursuites à l’encontre d’une société de courtage basée dans le New Jersey, Nationwide Planning Associates et de deux conseillers en investissement affiliés, NPA Asset Management et Blue Point Strategic Wealth Management. L’autorité de régulation a déclaré que les entreprises avaient signé des accords de confidentialité avec leurs clients, ce qui aurait limité la capacité de ces derniers à signaler toute violation présumée de la réglementation.

Selon l’ordonnance de la SEC, les sociétés ont demandé à des investisseurs de détail qui étaient indemnisés pour des pertes causées par une mauvaise conduite présumée de signer des accords de confidentialité qui les empêchaient de contacter l’autorité de régulation pour signaler des violations présumées.

En vertu de ces accords, les clients ne pouvaient communiquer avec la SEC que lorsque l’autorité de régulation prenait l’initiative du contact.

La SEC a souligné que ces dispositions violaient les protections des dénonciateurs.

« Purement et simplement, les investisseurs doivent être en mesure de signaler des plaintes ou des preuves d’actes répréhensibles à la SEC sans entrave », a rappelé Corey Schuster, co-chef de l’unité de gestion d’actifs de la division d’application de la SEC, dans un communiqué publié le 4 septembre.

« Nous continuerons à demander des comptes aux sociétés qui dressent des barrières entre nous et leurs investisseurs ».

Les entreprises ont accepté de régler les allégations, sans admettre ni nier les conclusions de la SEC.

Au total, elles ont payé 240 000 dollars américains pour régler les allégations. Elles ont également accepté d’être censurées et de cesser et de s’abstenir de violer la règle de protection des dénonciateurs.

L’ordonnance de la SEC indique que les entreprises ont cessé d’utiliser les dispositions dans leurs accords avec les clients et qu’elles ont informé les clients concernés qu’il ne leur était pas interdit de contacter les régulateurs.

« La commission a déterminé qu’une pénalité de 240 000 $ est appropriée à la lumière de la coopération et des mesures correctives des défendeurs et a pris en considération la taille relative et la situation financière des défendeurs dans la répartition de la pénalité », indique l’ordonnance.