Sanctionnée, Raymond James accepte de payer près de 2 M$

À la suite d’accusations de mauvaise tenue des registres concernant les plaintes des clients et les achats de fonds communs de placement, Raymond James a accepté de payer plus de 1,9 million de dollars (M$) d’amendes, selon Barron’s.

Dans son ordonnance, la FINRA indique que depuis au moins janvier 2018, deux entités de Raymond James — son canal d’employés, Raymond James & Associates (RJA), et son courtier indépendant, Raymond James Financial Services (RJFS) — ont négligé de superviser correctement le processus de signalement des plaintes, ce qui a permis à des millions de transactions de fonds communs de placement (FCP) d’échapper à leur surveillance.

« [RJA et RJFS ont] manqué à leur obligation de supervision raisonnable concernant la déclaration et la soumission en temps voulu des plaintes des clients, conformément aux exigences de la règle 4530 de la FINRA et des formulaires U4 et U5 des représentants inscrits », peut-on ainsi lire dans l’ordonnance de l’Autorité de régulation de l’industrie financière, rapportée par Think Advisor.

De plus, entre janvier 2012 et décembre 2017, au minimum, RJA et RJFS auraient également manqué à leur devoir de supervision raisonnable pour au moins 4,7 millions d’achats de FCP effectués directement par les représentants des entreprises auprès des sociétés de FCP pour le compte des clients.