Entente entérinée entre l’AMF et Services en placements PEAK inc.

L’accord conclu entre l’Autorité des marchés financiers (AMF) et Services en placements PEAK (PEAK), portant sur un défaut de supervision d’une entente d’indication de client, a été entériné par le Tribunal des marchés financiers (TMF).

Dans le cadre de cet accord, PEAK a fait défaut de maintenir en place des mesures de supervision suffisantes à l’égard d’une entente d’indication de client conclue avec une institution financière entre 2021 et 2022. Les mesures de supervision auraient dû permettre à PEAK de s’assurer que cette indication demeurait une activité véritablement accessoire aux activités principales en épargne collective de ses représentants.

Le TMF enjoint PEAK de remettre une somme de 11 389,86 $. Cette somme correspond aux montants perçus à la suite d’indications de clients effectuées par l’entremise de Marie-Josée Tremblay, alors représentante en épargne collective chez PEAK, et de son conjoint, Steeve Poulin.

À noter que les procédures visant Marie-Josée Tremblay et Steeve Poulin sont toujours en cours.