Un ancien représentant de TD sanctionné pour détournement de fonds

Un ancien représentant a été condamné à une amende et banni du secteur après avoir admis avoir détourné des fonds appartenant à trois clients, âgés ou décédés.

À la suite d’une audience, un comité de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) a imposé une interdiction permanente à Omer Naek, ancien représentant de Placements directs TD à Montréal, et lui a ordonné de payer une amende de 100 000 $, de remettre 59 151 $ en restitution (disgorgement), ainsi que 5 000 $ en frais.

Ces sanctions ont été imposées à la suite de l’approbation, par le comité, d’une recommandation conjointe sur les sanctions présentée par Omer Naek et le personnel de l’application de la loi de l’OCRI. Elles font également suite à l’aveu de l’intimé, qui a reconnu avoir enfreint les règles de l’organisme en effectuant des transferts non autorisés et en détournant des fonds appartenant à trois anciens clients.

Selon la décision du comité, Omer Naek aurait détourné environ 204 000 $ canadiens et 15 000 $ américains entre mai 2020 et août 2021. Il l’a fait en ouvrant des comptes bancaires non autorisés au nom de clients, dont l’un était récemment décédé, en y transférant des fonds, puis en utilisant ces comptes frauduleux pour effectuer des paiements liés à ses propres dettes, notamment des versements à un entrepreneur auprès duquel il achetait une résidence.

Dans le cadre du règlement, une allégation selon laquelle Omer Naek aurait fait défaut de coopérer à l’enquête de l’organisme d’autoréglementation a été retirée.